新湖期货

 投资者接受员工私下代客理财不合法

　  一、案例简介

　  2013年5月，一信访人向证券监管部门进行信访投诉，反映辖区某证券营业部客户经理Ｘ非法操作“宋某某”账户，存在非法代客理财的行为。经当地证监局调取“宋某某”股票账户委托交易记录，发现该账户开户以来交易记录共发生554笔委托交易，其中107笔来自营业部交易区电脑设备；通过调取营业部现场交易电脑设备IP及MAC地址，发现上述107笔交易主要来自营业部大厅散户交易区的13台电脑（散户交易区共有交易电脑设备16台）；通过调取营业部部分现场监控录像资料，发现营业部客户经理Ｘ在“宋某某”股票账户下单时点在营业部大厅交易区域操作上述电脑设备。针对Ｘ私下接受客户委托买卖股票违规行为，当地证监局对Ｘ出具了警示函的监管措施，对负责管理责任的营业部采取责令改正的行政监管措施。

　  二、风险提示

　  在证券营业部以“经纪业务”为主的情况下，员工或经纪人非法代客理财是较常见的违规行为，且易引起纠纷问题。投资者应当认识到从业人员私下代客理财属于违法行为。投资者对自己证券账户交易密码负有保密责任，无论何种原因将交易密码告知他人都属于危及账户安全的行为，在没有直接证据证明的情况下，投资者账户交易行为被默认为投资者本人的交易行为。

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